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上交所通报科创板适当性管理检查结果将继续严格监督_[#第一枪]

发布时间:2021-06-07 11:48:44 阅读: 来源:三轮车厂家

原标题:上交所通报科创板适当性管理检查结果,将继续严格监督

5月14日讯,近期,上海证券交易所(下称“上交所”)针对科创板投资者适当性管理对8家券商进行了现场检查。昨日,上交所在证券公司经纪业务培训会上对检查过程中出现的问题予以通报。

此次,上交所重点检查了券商对科创板客户适当性管理的制度,落实科创板客户综合评估、风险揭示的情况,权限开通资产状况核查情况。尤其针对部分疑似垫资开通权限的账户进行检查、逐一核对。

据相关人士透露,上交所在检查过程中发现资产核查不到位、综合评估形式化等问题,以及当前适当性管理中券商对投资者垫资情况的甄别还有待加强。此外,部分券商未能严格落实科创板交易权限开通条件,综合评估的部分环节流于形式。

上交所在会上强调,科创板正式开通前,针对适当性管理的检查还将继续坚持“事前控制、事中严审、事后核查”;对于账户问题频发、监管力度不足的券商,近期可能会采取监管措施。

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